1. Compliance의 사전적 의미

(법・명령 등의) 준수, (명령 등에) 따름

직무로는 Compliance Officer/Manager, 우리나라에선 준법감시인 혹은 준법지원인

2. Compliance 업무란?(우리나라)

업무관련 위법행위나 잘못된 행위를 적발·예방할 수 있는 적절한 절차와 규정의 마련을 통하여, 임·직원이 관련법규와 선관의무(고객이익 추구의 의무, 고객과의 공정거래의 의무)를 준수하도록 내부규정의 제정 및 준수를 목표로 하는 모든 업무로서, 내부규정 제정과정의 참여, 임·직원 교육, 규정 시행 및 준수여부 점검, 특별사항의 이사회 등 보고, 위반행위에 대한 시정조치 및 처벌과정에의 참여, 지속적인 개선 및 발전을 도모하는 등의 업무를 말한다.

컴플라이언스업무의 부적절한 수행의 경우, 규제기관에 의한 제재, 고객의 이탈과 소송, 제3자로부터의 규탄, 직원과 고객의 불이익, 회사와 관련된 악성루머 및 이사회와 경영진의 명성추락과 법적책임을 지게 된다.

우리나라의 경우 컴플라이언스라는 용어는 2001년 1월 증권거래법개정을 통해 준법감시로 통칭되며, 준법감시(compliance)란 회사의 임·직원 모두가 법규 등을 철저하게 준수하도록 상시적으로 통제·감독하는 것으로서 회사가 임·직원으로 하여금 직무를 수행함에 있어 법규를 준수해 나가도록 준법감시체제(compliance system)를 스스로 마련하고 이를 운영·점검하는 활동을 말합니다.

3. Compliance 업무란?(외국계, 해외)

기업은 다양한 규정이나 절차에 대한 가이드 라인을 자체적으로 두며, 이에 특허전략 수립 및 상표권(Trade Mark), 지적재산권 관리 등을 수행하기 위해 다양한 법률적 검토를 진행한다. 

일반적으로 세무사, 법무사, 변리사, 변호사, 노무사 등 다양한 관련 분야 전문가를 외주 사용하기도 하지만 특허, 저작권 등의 중요성이 점차 커짐에 따라 자체적으로 담당자를 구해놓는 것이 요즘 기업의 트랜드이다. 

기업 전반에 걸친 법률적 검토와 경쟁사 및 시장의 분쟁에 대한 리스크 등을 파악하여 경영진의 의사 결정을 돕는 역할을 한다. 그 외 제품의 등록이나 제품 인증과 관련된 업무를 포함하기도 한다.

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정말 자주묻는 질문 Q

Q. 인사기획(HRP)란 무엇일까?

Q. Finance controller 와 FP&A는 어떤 업무를 하는 것인가요?

Q. ATL과 BTL은 무엇이고 그 차이점은 어떻게 되나요?

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